Научный консультант докторской диссертации: кто им может быть и зачем

Научный консультант докторской диссертации не обязателен. Положение о докторантуре (постановление Правительства РФ от 04.04.2014 № 267, пункт 16) говорит, что консультант «может быть назначен», и требует от него одного: степени доктора наук. Звание профессора, профильная специальность, лимит подопечных и второй консультант для междисциплинарной темы появляются только в локальных актах вузов и институтов.

Выбор консультанта при этом сужает круг оппонентов и ведущих организаций. Сам консультант и работники всех организаций, где он работает, не могут быть Вашими оппонентами, и его организация не может стать ведущей. Ниже разбор по трём актам: Положению о докторантуре, Положению о присуждении учёных степеней (постановление Правительства РФ от 24.09.2013 № 842) и Положению о совете по защите диссертаций (приказ Минобрнауки от 10.11.2017 № 1093).

Обязателен ли научный консультант для докторской?

Коротко: нет. Федеральная норма оставляет назначение консультанта на усмотрение организации. В перечне документов для совета отзыв консультанта нужен только тогда, когда консультант есть (подпункт «з» пункта 29 Положения о совете). Обязательным его может сделать локальный акт Вашей организации.

Пункт 16 Положения о докторантуре звучит так: «Для оказания помощи докторанту в подготовке диссертации принимающей организацией может быть назначен научный консультант из числа докторов наук». Этот пункт не менялся с 2014 года. Последнее изменение Положения о докторантуре внесено постановлением № 1168 от 01.10.2018 и консультанта не касалось.

Та же логика в Положении о совете. Подпункт «з» пункта 29 требует от соискателя докторской степени отзыв научного консультанта «(при наличии консультанта)». Без консультанта пакет документов для совета остаётся полным.

Положение № 842 не действует для организаций, которые присуждают степени самостоятельно (п. 1). Это МГУ, СПбГУ, федеральные и национальные исследовательские университеты, вузы, которые сами утверждают требования к программам аспирантуры, национальные исследовательские и государственные научные центры, а также организации из перечня, утверждённого Правительством РФ. Если Вы защищаетесь там, правила о консультанте смотрите в их собственных актах.

Кто может быть научным консультантом?

Коротко: доктор наук. Это единственное требование федеральной нормы. Звание профессора, совпадение научной специальности, свежие публикации и лимит подопечных устанавливают сами организации, и у разных организаций эти требования расходятся.

Формулировка «из числа докторов наук» в пункте 16 исключает кандидата наук. О специальности, должности, звании и месте работы консультанта (штатный или внешний) в пункте 16 ничего нет.

Локальные положения добавляют к этой планке свои условия. В таблице то, что записано в федеральной норме, и то, что встречается в актах организаций:

Поэтому ответ на вопрос «подходит ли мне этот консультант» зависит от положения той организации, где Вы готовите докторскую. Запросите его в отделе докторантуры или у учёного секретаря до разговора с будущим консультантом.

Кто назначает консультанта и кто ему платит?

Коротко: консультанта назначает принимающая организация, то есть та, где Вы проходите докторантуру. Оплату его работы тоже определяет она. Срок назначения после зачисления федеральная норма не устанавливает.

Порядок такой. Работника направляет в докторантуру его организация, принимающая организация проводит отбор (пп. 3-11 Положения о докторантуре). Затем заключается договор между направляющей организацией, принимающей организацией и докторантом, а если докторантура в своей же организации, то между ней и докторантом (п. 13). Направить можно кандидата наук со стажем научной или педагогической работы не менее 5 лет и трудовым стажем в направляющей организации не менее 1 года. Нужны ещё список работ и план диссертации (п. 4). Срок подготовки диссертации до 3 лет (п. 12).

После договора учёный совет принимающей организации утверждает индивидуальный план докторанта, «согласованный с научным консультантом (в случае его назначения)» (п. 17). Тот же совет раз в год заслушивает Ваш отчёт о выполнении плана. Так что консультанта на практике определяют до утверждения плана, хотя срок в норме не записан.

Вопрос оплаты решается одной фразой пункта 16: «Оплата труда научного консультанта осуществляется в порядке, установленном принимающей организацией». Обязанности докторанта платить консультанту лично в Положении нет. В одних организациях консультирование входит в рабочее время сотрудника, в других оплачивается отдельно, например из приносящей доход деятельности.

Порядок назначения консультанта, сроки плана и пакет документов для совета я разбираю вместе с соискателем в рамках сопровождения кандидатской и докторской диссертации: какие требования федеральные, какие добавила Ваша организация и в каком порядке их закрывать. Если консультант уже выбран, я советую сделать эту проверку до утверждения индивидуального плана.

Можно ли взять консультанта из другой организации?

Коротко: федеральная норма этого не запрещает, локальные акты допускают внешнего консультанта «в отдельных случаях» (например, ИСКРАН, п. 3.3). При этом работники всех организаций, где работает консультант, выпадают из круга оппонентов, и сами эти организации не могут быть ведущими.

Запрет на оппонентов записан в пункте 22 Положения № 842: оппонентами не могут быть «научные руководители (научные консультанты) соискателя ученой степени», а также работники, «в том числе работающие по совместительству», организаций, где работает научный консультант. Для докторской нужны три оппонента с докторской степенью (п. 22). Каждый крупный вуз, где консультант числится хотя бы по совместительству, сужает этот круг.

Пункт 24 Положения № 842 добавляет запрет для ведущей организации: ей не может быть организация, в которой работает научный консультант соискателя. Если Вы заранее рассчитывали на определённый институт как на ведущую организацию, а консультант работает там же, от одного из этих планов придётся отказаться.

Отдельно учитывайте соавторство. Соавторы соискателя по опубликованным работам по теме диссертации тоже не могут быть оппонентами (п. 22 Положения № 842). Совместные статьи с консультантом возможны. Личный вклад в них придётся разграничить: заключение организации оценивает личное участие соискателя (п. 16 Положения № 842).

Сколько консультантов может быть у докторанта?

Коротко: федеральная норма число консультантов не называет. Два консультанта разрешены в локальных положениях отдельных организаций, обычно только для междисциплинарной темы.

Пункт 16 Положения о докторантуре говорит о консультанте в единственном числе, прямого запрета на второго в нём нет. Разрешение на двух консультантов встречается в актах организаций. В Положении о научном консультанте ИСКРАН (п. 3.5) сказано: «Докторанту, выполняющему междисциплинарное исследование, разрешается иметь двух научных консультантов».

Если тема на стыке специальностей, сначала посмотрите, что пишет об этом положение Вашей организации. Помните и про пункты 22 и 24 Положения № 842: второй консультант удваивает список организаций, из которых нельзя брать оппонентов и ведущую организацию.

Что консультант делает на пути к защите?

Коротко: федеральные акты называют несколько точек, где консультант участвует в процедуре: согласование индивидуального плана, сведения в автореферате, отзыв для совета, выступление на заседании. Остальные обязанности, например чтение глав и помощь с публикациями, задают локальные положения.

По федеральным нормам консультант появляется в процедуре в таком порядке:

1. Согласует индивидуальный план докторанта до его утверждения учёным советом (п. 17 Положения о докторантуре).
2. Упоминается в автореферате: там содержатся сведения о научных руководителях и научных консультантах соискателя (при наличии, пункт 25 Положения № 842).
3. Пишет отзыв, который соискатель подаёт в совет вместе с остальными документами (подпункт «з» пункта 29 Положения о совете).
4. Отзыв размещается на сайте организации, где создан совет, не позднее чем за 3 месяца до защиты докторской (п. 26 Положения № 842).
5. Выступает на заседании: после соискателя «слово предоставляется научному руководителю или научному консультанту» (п. 38 Положения о совете).
6. Попадает в аттестационное дело: туда входят отзыв консультанта и справка со сведениями о нём (фамилия, имя, отчество, учёная степень, учёное звание, должность по основному месту работы). Материалы дела совет размещает в единой информационной системе, а само дело хранится в организации 10 лет (п. 42 Положения о совете).

Требований к содержанию отзыва консультанта, похожих на требования к отзыву оппонента, федеральные акты не устанавливают. Содержание и форму отзыва определяют сам консультант и правила Вашего совета.

Может ли консультант быть членом диссовета?

Коротко: может. Запрет один: если консультант занимает должность председателя совета или его заместителя либо исполняет эти обязанности, он не может председательствовать на заседании, где рассматривают диссертацию его подопечного.

Этот запрет записан в пункте 22(1) Положения о совете. Прямого запрета консультанту-члену совета голосовать по работе подопечного в Положении нет. От голосования отстраняется только сам соискатель, если он член совета. Это вывод из отсутствия нормы, и в отдельных советах консультанта могут попросить не участвовать в голосовании. Уточните порядок у учёного секретаря заранее.

Есть и ограничение на будущее. Членом совета не может быть специалист, который был научным руководителем или консультантом человека, лишённого учёной степени решением Минобрнауки в течение пяти лет до подачи ходатайства о создании совета или изменении его состава (п. 13 Положения о совете).

Нужен ли консультант, если докторская готовится вне докторантуры?

Коротко: федеральной нормы о консультанте для соискателя вне докторантуры нет, и прикрепления для подготовки докторской на федеральном уровне тоже нет. Консультанта в такой ситуации назначает организация по своему локальному акту, если такой акт есть.

Докторантура для защиты не обязательна: пункт 2 Положения № 842 говорит, что докторская «может быть подготовлена в докторантуре». Положение о докторантуре регулирует только докторантов, поэтому его пункт 16 к соискателю по месту работы не относится.

Прикрепление без освоения программ регулирует приказ Минобрнауки от 13.10.2021 № 942, и он касается только диссертаций на соискание степени кандидата наук. Для докторской такой процедуры в федеральных актах нет. Часть организаций закрывает этот пробел своими положениями. Например, в СГЭУ по порядку подготовки докторской вне докторантуры консультант «может быть назначен» из работников университета с докторской степенью.

При этом нормы о защите говорят о консультанте «соискателя ученой степени» (пп. 22, 24-26 Положения № 842), а подпункт «з» пункта 29 Положения о совете требует отзыв консультанта от «соискателей ученой степени доктора наук», без привязки к докторантуре. Если консультант у Вас был, его отзыв подаётся в совет, а запреты пунктов 22 и 24 Положения № 842 действуют так же, как для докторанта.

Как выбрать консультанта, чтобы не потерять оппонентов?

Коротко: проверьте кандидатуру по локальному положению и по местам работы консультанта до того, как согласуете с ним индивидуальный план. Главный вопрос: останутся ли после такого выбора три доктора наук Вашей специальности для оппонентов и подходящая ведущая организация.

Порядок проверки:

1. Запросите положение о научном консультанте или о докторантуре своей организации. Выпишите требования сверх степени доктора наук: звание, специальность, публикации, лимит подопечных.
2. Уточните все места работы кандидата в консультанты, включая совместительство.
3. Составьте предварительный список оппонентов и ведущей организации и вычеркните из него работников этих организаций и сами организации (пп. 22 и 24 Положения № 842).
4. Проверьте, не пересекается ли консультант с Вашими соавторами по теме: соавторы тоже не могут быть оппонентами.
5. Если консультант входит в совет, где Вы планируете защиту, уточните у учёного секретаря порядок его участия в заседании.
6. Только после этого согласуйте с консультантом индивидуальный план и подавайте документы на назначение.

Если после третьего шага в списке не остаётся трёх подходящих оппонентов, я бы пересмотрел вопрос о консультанте сразу. На этапе принятия диссертации к защите та же замена сдвигает дату защиты.

Что о научном консультанте пишут неверно?

Коротко: типичная ошибка в статьях на эту тему: локальные требования выданы за федеральные. Ниже пять распространённых утверждений и то, что по каждому из них написано в нормах.

1. «Консультантом может быть только профессор». Пункт 16 Положения о докторантуре требует степень доктора наук, про звание в нём ничего нет.
2. «Консультант для докторской обязателен». Норма говорит «может быть назначен», а отзыв подаётся «при наличии консультанта» (подпункт «з» пункта 29 Положения о совете).
3. «Двух консультантов можно всегда». Федеральная норма об этом молчит, разрешение есть только в локальных актах и обычно при междисциплинарной теме.
4. «Консультанта назначают в течение трёх месяцев после зачисления». Такого срока нет ни в Положении о докторантуре, ни в других федеральных актах о защите.
5. «ВАК негативно смотрит на двух консультантов». Ни в Положении № 842, ни в Положении о совете такой нормы нет, число консультантов в них вообще не ограничено.

Другие разборы процедуры для соискателей степени доктора наук выходят в рубрике «Докторская диссертация». Если Вы ещё на этапе первой степени, начните с рубрики «Кандидатская диссертация».

Источники

1. Положение о докторантуре, постановление Правительства РФ от 04.04.2014 № 267, Гарант
2. Положение о присуждении учёных степеней, постановление Правительства РФ от 24.09.2013 № 842, Гарант
3. Положение о совете по защите диссертаций, приказ Минобрнауки от 10.11.2017 № 1093, Гарант
4. Приказ Минобрнауки от 13.10.2021 № 942 о прикреплении для подготовки диссертации, Гарант
5. Положение о научном консультанте ИСКРАН (локальный акт)
6. Подготовка докторской диссертации вне докторантуры, СГЭУ (локальный порядок)

Если кандидатура консультанта уже есть, сверьте её места работы со списком возможных оппонентов и ведущих организаций до согласования плана. Такую сверку я делаю в рамках сопровождения: пришлите положение своей организации и тему, изучу и вернусь к Вам с ответом, какие требования остаётся закрыть.