Чем докторская отличается от кандидатской по Положению № 842

Докторская отличается от кандидатской уровнем научного результата. Кандидатская решает научную задачу, докторская решает научную проблему или даёт научное достижение. Эта разница записана в пункте 9 Положения о присуждении учёных степеней, утверждённого постановлением Правительства РФ от 24.09.2013 № 842. Из неё вытекает всё остальное: больше публикаций, три оппонента с докторской степенью, более длинные сроки и обязательная передача текста в экспертный совет ВАК.

Разбор сделан по действующей редакции Положения. Сам текст Положения последний раз меняли постановлением № 62 от 25.01.2024. Более поздние постановления от 16.10.2024 и от 18.07.2026 № 905 изменили пункт 2 самого постановления № 842, и требования к диссертациям они не затрагивают: № 905, например, касается только соискателей из ДНР, ЛНР, Запорожской и Херсонской областей.

Какой научный результат нужен для докторской?

Коротко: для докторской нужен результат, который можно назвать научным достижением, решённой научной проблемой или значительным вкладом в развитие страны. Для кандидатской достаточно решённой научной задачи или разработок, имеющих существенное значение для страны.

Пункт 9 Положения даёт докторской три альтернативных основания. Достаточно одного:

Разработаны теоретические положения, «совокупность которых можно квалифицировать как научное достижение».
Решена «научная проблема, имеющая важное политическое, социально-экономическое, культурное или хозяйственное значение».
Изложены новые научно обоснованные решения, «внедрение которых вносит значительный вклад в развитие страны».

Для кандидатской оснований два: «решение научной задачи, имеющей значение для развития соответствующей отрасли знаний», либо решения и разработки, «имеющие существенное значение для развития страны».

Граница проходит по двум парам слов: задача и проблема, существенное значение и значительный вклад. Сами термины Положение не определяет. В практике советов задачу обычно понимают как вопрос внутри уже поставленной проблемы, а проблему как узел из нескольких задач, которому нужна собственная теоретическая рамка. Поэтому докторская, собранная из нескольких работ по соседним вопросам, рискует не пройти по пункту 9, если её результаты не складываются в одну проблему, которую они решают вместе.

Пункт 10 одинаков для обеих степеней: диссертация должна быть «написана автором самостоятельно, обладать внутренним единством, содержать новые научные результаты». У докторской это требование ощущается сильнее, потому что публикации за несколько лет должны сложиться в одно исследование.

Кто может выходить на защиту докторской?

Коротко: защищать докторскую может только кандидат наук. Докторантура и научный консультант для этого не обязательны: работу можно готовить и вне докторантуры, если организация, где она выполнялась, даст по ней заключение.

Пункт 2 Положения прямо ограничивает круг соискателей: к соисканию степени доктора наук допускаются «лица, имеющие ученую степень кандидата наук». Там же сказано, что докторская «может быть подготовлена» в докторантуре. По этой формулировке докторантура остаётся одним из путей, и диссертацию можно готовить, например, по месту работы. Главное условие другое: организация, где выполнялась диссертация, должна дать по ней заключение (пункт 16).

С научным консультантом та же логика. Положение о докторантуре (постановление Правительства РФ от 04.04.2014 № 267, пункт 16) говорит, что докторанту «может быть назначен научный консультант из числа докторов наук». У аспиранта научный руководитель обязателен, у докторанта консультант назначается по решению организации. Сколько консультантов допустимо, федеральная норма не устанавливает: это решают локальные акты вуза или института.

Если консультант был, его отзыв подаётся в совет вместе с остальными документами (Положение о совете по защите диссертаций, приказ Минобрнауки от 10.11.2017 № 1093, пункт 29).

Сколько публикаций нужно к докторской?

Коротко: к докторской нужно не менее 15 публикаций в рецензируемых изданиях по гуманитарным и общественным отраслям и не менее 10 по остальным, из них по рекомендации ВАК не менее 5 в журналах категорий К-1 или К-2 либо приравненных к ним. К кандидатской нужно 3 и 2 соответственно.

Пункт 13 Положения (редакция от 25.01.2024) делит отрасли на две группы. В первую входят исторические, педагогические, политические, психологические, социологические, филологические, философские, экономические, юридические науки, искусствоведение, культурология и теология, во вторую все остальные.

Вид работы	12 гуманитарных и общественных отраслей	Остальные отрасли
Докторская	не менее 15	не менее 10
Докторская в виде научного доклада	не менее 50 за последние 10 лет	не менее 50 за последние 10 лет
Кандидатская	не менее 3	не менее 2
Кандидатская в виде научного доклада	не менее 10	не менее 10

Рекомендация ВАК от 26.10.2022 № 2-пл/1 добавляет к числу статей требование по категориям журналов: для докторской не менее 5 публикаций из этого числа должны выйти в изданиях категорий К-1 или К-2 либо в изданиях из RSCI и международных баз. Категория К-3 в этой части рекомендации не названа, поэтому статья из журнала К-3 идёт в общее число публикаций, но в эти 5 не входит.

Вместо статей засчитываются (пункт 12.1) патенты на изобретения, полезные модели и промышленные образцы, селекционные достижения, свидетельства о регистрации программ для ЭВМ, баз данных и топологий интегральных микросхем. У диссертации в виде научного доклада в зачёт идут только статьи.

Публикации, вышедшие до 04.02.2024, советы при принятии к предварительному рассмотрению учитывают без требований новой редакции пункта 13 (пункт 2 постановления Правительства РФ от 25.01.2024 № 62). Если Ваш задел набирался несколько лет, разложите статьи по датам выхода и категориям журналов на момент публикации.

Публикации часто и определяют реальный срок докторской: выход статей в журналах К-1 и К-2 зависит от очереди редакций, и повлиять на неё соискатель почти не может.

С такой сверки задела я начинаю сопровождение кандидатской и докторской диссертации от плана до защиты. По её итогам видно, каких статей не хватает и в какие журналы их реально успеть подать до выхода на защиту.

Чем защита докторской отличается от защиты кандидатской?

Коротко: у докторской три оппонента с докторской степенью вместо двух, более строгий кворум совета и более длинные сроки почти на каждом шаге подготовки к защите и после неё.

Что	Докторская	Кандидатская	Пункт Положения № 842
Официальные оппоненты	3, все доктора наук	2, из них хотя бы 1 доктор наук	22
Заключение организации, где выполнялась работа	до 3 месяцев с заявления	до 2 месяцев	16
Решение совета о приёме к защите	в течение 4 месяцев	в течение 2 месяцев	19
Объявление и автореферат на сайте ВАК	не позднее чем за 3 месяца до защиты	не позднее чем за 2 месяца	26
Рассылка автореферата	не позднее чем за 1 месяц	не позднее чем за 1 месяц	25
Объём автореферата	до 2 авторских листов (2,5 по 12 гуманитарным отраслям)	до 1 авторского листа (1,5)	25
Кворум: докторов наук по каждой специальности на заседании	не менее 4	не менее 3	29
Решение Минобрнауки о выдаче диплома	не более 6 месяцев	не более 4 месяцев	52

Оппоненты в обоих случаях должны работать в разных организациях. Не могут оппонировать, среди прочих, члены этого совета, члены ВАК и её экспертных советов, соавторы соискателя по работам по теме диссертации, его научный руководитель или консультант. Под запрет попадают и работники организаций, где выполнялась диссертация или работают соискатель, его руководитель или консультант (пункт 22). Трёх докторов наук своей специальности, которые не подпадают ни под один из этих запретов, ищут заранее: список кандидатов в оппоненты удобно собирать одновременно с последними статьями.

Ведущая организация назначается одинаково для обеих степеней (пункт 24). Это организация, «широко известная своими достижениями в соответствующей отрасли науки», и она не может быть местом работы соискателя.

Если сложить сроки из таблицы, путь от подачи документов в совет до защиты докторской заметно длиннее, чем у кандидатской, и 3 месяца объявления на сайте ВАК из этого срока не вычесть.

Как ВАК проверяет докторскую?

Коротко: экспертный совет ВАК получает каждую докторскую вместе с полным текстом диссертации. Текст кандидатской он запрашивает только в случаях из пункта 41.

После защиты совет направляет заключение в Минобрнауки и размещает аттестационное дело в ФИС ГНА (пункт 33), а министерство передаёт дело в экспертный совет ВАК. По пункту 40 дело передаётся, «для диссертаций на соискание ученой степени доктора наук - вместе с текстом диссертации».

Кандидатскую экспертный совет рассматривает по тексту в случаях из пункта 41. Это отрицательный отзыв оппонента, ведущей или другой организации, менее 75% голосов «за» среди присутствовавших членов совета, необходимость уточнить вклад автора, новизну и практическую значимость или проверить соблюдение пункта 14. Сюда же относится заявление о необоснованности присуждения степени.

Соискателя могут пригласить на заседание экспертного совета при любой степени, если нужно подтвердить самостоятельность работы или уточнить новые результаты (пункт 44). Соискателя, защитившего работу в виде научного доклада, приглашают всегда.

Решение о выдаче диплома принимает Минобрнауки (пункт 7): по докторской в срок до 6 месяцев, по кандидатской до 4 месяцев (пункт 52). Сроки могут продлить на 2 месяца при перерыве в работе экспертных советов, а для докторской до 11 месяцев при направлении на дополнительное заключение (для кандидатской до 9 месяцев при передаче дела в экспертный совет и Комиссию).

Можно ли защитить докторскую в виде научного доклада?

Коротко: да, если у соискателя не менее 50 публикаций в рецензируемых изданиях за последние 10 лет. Отдельную рукопись в этом случае не пишут, автореферат тоже не печатают.

Научный доклад строится на совокупности ранее опубликованных работ, «имеющих большое значение для науки, техники и технологий» (пункт 12.1). У этой формы свои условия:

Не менее 50 публикаций за 10 лет (пункт 13), по рекомендации ВАК в изданиях К-1, К-2, RSCI или в журналах первого и второго квартилей международных баз.
Патенты и свидетельства в эти 50 не засчитываются.
Автореферат не печатается, его роль играет сам доклад (пункты 15 и 25).
Защита в разовом совете невозможна.
Соискателя всегда приглашают на экспертный совет ВАК.

Кандидатская в виде доклада с ноября 2023 года доступна только очным аспирантам по специальностям из перечня ВАК, которые защищаются во время обучения или в течение года после него, и требует не менее 10 публикаций.

Сколько страниц должно быть в докторской?

Коротко: федеральной нормы объёма текста диссертации нет. Регламентирован только объём автореферата: до 2 авторских листов у докторской и до 1 у кандидатской.

В Положении № 842 и в Положении о совете по защите диссертаций слово «объём» относится только к автореферату (пункт 25 Положения № 842). ГОСТ Р 7.0.11-2011, по которому по традиции оформляют диссертации, задаёт структуру, формат листа, интервал и кегль, а о числе страниц в нём ничего нет. Положения № 842 и № 1093 на этот ГОСТ не ссылаются.

Цифры вроде «300-500 страниц» или «по требованиям ВАК должен составлять 300 страниц», которые встречаются в выдаче, взяты из практики советов: в Положении № 842 и в ГОСТ Р 7.0.11-2011 их нет. Объём докторской определяется содержанием: текст должен вместить решение научной проблемы и обоснование каждого положения, выносимого на защиту.

Структуру задаёт пункт 30 Положения о совете: введение, основная часть, заключение, список литературы. Во введении обязательны актуальность, степень разработанности, цели и задачи, научная новизна, значимость, методология, положения на защиту, достоверность и апробация, и для обеих степеней этот набор один и тот же.

Можно ли использовать результаты своей кандидатской?

Коротко: можно, если Вы явно указываете, какие результаты взяты из собственных ранее опубликованных работ. Без такой отметки это нарушение пункта 14, за которым может последовать отказ в приёме работы к защите.

Пункт 14 обязывает соискателя ссылаться на источник заимствования и отдельно отмечать использование своих работ, в том числе написанных в соавторстве. Нарушение этого пункта даёт совету основание отказать в приёме диссертации к защите (пункт 20), а при отрицательном решении повторная защита по этой диссертации не допускается (пункт 34).

Результаты кандидатской могут войти в докторскую как её часть, если докторская в целом решает более широкую научную проблему. Переписанная и расширенная кандидатская рискует не пройти по пункту 9, сколько бы в ней ни было страниц: объём не превращает задачу в проблему.

Бывает и обратная ситуация. Если на защите кандидатской оппоненты и комиссия совета приходят к выводу, что работа отвечает требованиям к докторской, совет может ходатайствовать перед Минобрнауки о рассмотрении её как докторской (пункт 36). Строить на этом план не стоит, потому что решение зависит от отзывов оппонентов, комиссии совета, экспертного совета и министерства.

Какие требования к докторской не подтверждаются нормами?

Коротко: большинство расхождений выдачи с нормами касается объёма, числа статей и якобы обязательной докторантуры. Ниже пять распространённых утверждений и то, что на самом деле написано в нормах.

«Докторская должна создавать новое научное направление». В пункте 9 таких слов нет, там научное достижение, научная проблема или значительный вклад.
«Нужно 10-15 статей ВАК» или «нужно 50 статей». Норма зависит от отрасли: 15 или 10, и из них не менее 5 в журналах К-1 или К-2, в RSCI либо в международных базах из перечня ВАК. Пятьдесят публикаций требуются только для научного доклада.
«Без докторантуры докторскую не защитить». Докторантура и консультант не обязательны (пункт 2 Положения и пункт 16 Положения о докторантуре).
«Монография обязательна». В пунктах 11-13 монография не упоминается, учитываются статьи и приравненные к ним патенты и свидетельства.
«Для технических наук обязательны Scopus и Web of Science». Рекомендация ВАК допускает журналы К-1, К-2 и RSCI наравне с международными базами.

Где Положение № 842 не действует?

Коротко: в МГУ, СПбГУ, федеральных и национальных исследовательских университетах и ряде научных центров, если защита идёт в их собственном совете и они пользуются правом самостоятельно присуждать степени.

Пункт 1 Положения оговаривает, что его действие не распространяется на организации с правом самостоятельно присуждать учёные степени, когда они этим правом пользуются. В их числе МГУ, СПбГУ, федеральные и национальные исследовательские университеты, национальные исследовательские центры, государственные научные центры и организации из перечня Правительства. Их советы работают по собственным порядкам, и число публикаций, сроки и состав оппонентов там могут отличаться.

Требования Положения № 842 относятся к советам, созданным по нему (их называют советами ВАК). Если Вы планируете защиту в университете с правом самостоятельного присуждения, сверяйтесь с его локальным положением о порядке присуждения степеней.

Источники

Требования выше одинаковы для всех советов ВАК, а сроки и недостающие публикации у каждой работы свои. Их удобнее считать по конкретному списку статей и плану защиты.

Чем докторская диссертация отличается от кандидатской по существу